Bericht · PDF · Word · CSV
Audit-Bericht Feststellungen, Maßnahmen, Freigabe.
Der Audit-Bericht hält Rahmen, Feststellungen und Korrekturmaßnahmen eines Audits fest. Mit Bewertung nach Major, Minor und Verbesserungspotenzial und mit Unterschriftenzeilen für Auditor und Leitung.
Worum es geht
Ob internes Audit, externes Audit, Lieferantenaudit oder Zertifizierungsaudit: Der Bericht folgt immer derselben Ordnung. UniqSuite schlägt für jeden Befund eine Bewertung vor, die Entscheidung trifft der Auditor. Jeder Befund kann mit Risiken, Korrekturmaßnahmen, Verantwortlichen, Fristen und Nachweisen verknüpft sein. Frühere Audits stehen als Historie im Bericht.
Wofür Sie ihn brauchen
- Internes Audit nach ISO/IEC 27001 Abschnitt 9.2 dokumentieren
- Lieferanten prüfen und das Ergebnis festhalten
- Korrekturmaßnahmen bis zum Abschluss verfolgen
- Vorbereitung auf das Zertifizierungsaudit
Was im Bericht steht
- 01
Audit-Rahmen
Audit, Auditor, Datum, Gesamturteil, geprüfte Regelwerke und Grundlage.
- 02
Ergebnis auf einen Blick
Befunde gesamt, Major, Minor, Beobachtungen (OFI) und erledigte Punkte.
- 03
Feststellungen
Regelwerk und Kontrolle, Anforderung, Status, Befund, verknüpfte Risiken, Maßnahmen und Nachweis.
- 04
Prüfliste
Weitere offene Punkte mit dem vorgeschlagenen Schweregrad.
- 05
Methodik und Bewertungsskala
Major und Minor wie in Zertifizierungsaudits nach ISO/IEC 17021-1, dazu Beobachtungen (Verbesserungspotenzial, OFI).
- 06
Historie
Frühere Audits mit Datum, Typ, Urteil und Zahl der Befunde.
- 07
Freigabe
Unterschriftenzeilen für Auditor und Leitung oder Auftraggeber, jeweils mit Datum.
Formate
- Word
- CSV
Mit Ihrem Firmennamen, auf Deutsch oder Englisch. Gap-Analyse-, Risiko-, Audit- und Vorstandsbericht zeigen im PDF auch Ihr Logo.
Befunde als Tabelle
Alle Befunde lassen sich zusätzlich als CSV-Datei ausgeben, etwa für eine eigene Maßnahmenliste.
Häufige Fragen
Wer entscheidet, ob ein Befund Major oder Minor ist?
UniqSuite schlägt eine Bewertung vor, der Auditor entscheidet. Die Skala ist im Bericht erklärt.
Welche Audits lassen sich abbilden?
Interne und externe Audits, Lieferantenaudits und Zertifizierungsaudits.
Kann der Bericht unterschrieben werden?
Ja. Der Bericht endet mit Unterschriftenzeilen für den Auditor und für die Leitung oder den Auftraggeber.
Woher kommen die Befunde?
Aus Ihrer Gap-Analyse. Auf Knopfdruck lädt UniqSuite die nicht oder teilweise umgesetzten Anforderungen der Regelwerke, die zum Audit gehören.
Wie hängen Audit und Umsetzung zusammen?
Korrekturmaßnahmen aus einem Befund übergeben Sie mit Verantwortlichem und Frist an die Umsetzung. Ist die Maßnahme dort erledigt, gilt auch der Befund als erledigt.
Sehen Sie Ihre eigenen Berichte.
In einer halben Stunde zeigen wir Ihnen, wie die Berichte aus Ihren Daten entstehen.